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市場主體信用承諾制度探討(上)

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發布時間:2019-02-19 09:16 來源:
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  信用監管是一種新型市場監管機制,同市場準入、價格監管、競爭監管等相比,信用監管更像是一種“軟法”。在信用監管所有制度和措施中,信用承諾是這種“軟法”性質制度的典型體現。從私法視角來看,承諾似乎有合同、協議的性質,但信用承諾制度下的承諾書又和傳統意義上的商業合同相差甚遠。

一、問題的提出
  一般來說,信用制度包括信息公示制度、信息歸集共享制度、失信聯合懲戒和守信聯合激勵制度、紅名單和黑名單制度等。其中,信用承諾制度在這些信用制度中具有獨特意義。信用承諾制度是構建以信用為核心的新型市場監管機制的重要內容,是實行寬進嚴管、加強事中事后監管、促進市場公平競爭、釋放市場主體活力的重要舉措,是推動市場主體自我約束、誠信經營的重要抓手。
  市場主體信用承諾制度最早運用在市場主體登記注冊公司的程序之中。在簡政放權背景下,市場主體登記信用承諾制成為一些地方政府的發力點。市場主體注冊公司時,在資料不完備的情況下,只要作出信用承諾,就可以允許“容缺受理”,以加快公司注冊的流程,縮短注冊時間。在《江蘇省工商局關于推行市場主體登記信用承諾制度的實施意見》中,登記信用承諾是一種非強制性的手段,即使市場主體不簽署該承諾書,也不影響其正常的注冊登記。
  并非所有領域的承諾制度均為自愿性。有些部門對市場主體采取的就是強制性的信用承諾制度。比如,根據《國務院安全生產委員會關于加強企業安全生產誠信體系建設的指導意見》,企業安全生產承諾制度為強制實施。短短幾年,各地紛紛制定企業安全生產承諾和報告制度,并要求企業參考企業安全生產承諾書范本制定承諾書。
  由此可見,在不同的領域,承諾制度會有不同的表現形式。并且,除了“私法”下遵循自由意志的承諾制度和“公法”下強調國家意志的承諾制度外,還存在介于兩者之間的“公私兼顧”的承諾制度。

二、市場主體信用承諾制度的分類
  目前信用承諾制度落實最好的是商事登記領域,相關的政策文件、執行情況報道等信息最多;其次是安全生產領域,也有不少相關信息;還有一些行業制定信用承諾相關規定以及開展有關信用承諾行動。筆者將市場主體信用承諾制度分為商事登記類、安全生產類和行業監管類。
  商事登記類
  2015年10月2日,《國務院關于實行市場準入負面清單制度的意見》發布。《意見》提出“推動建立市場主體準入前信用承諾制,要求其向社會作出公開承諾,若違法失信經營將自愿接受懲戒和限制。信用承諾納入市場主體信用記錄。”原國家工商總局在2016年9月14日公布的《工商總局關于新形勢下推進監管方式改革創新的意見》中提出:“鼓勵市場主體在堅持守法底線的基礎上,進一步開展信用承諾,在平臺治理、信息披露、公平競爭、消費者權益保護、知識產權保護等方面履行社會責任、遵守社會公德,主動加強自治管理、政企合作,接受社會監督。”近幾年,在商事領域,市場監管部門遵照簡政放權的改革精神,尊重市場主體自由意志,在商事登記、產品質量、市場競爭等環節全面落實信用承諾制度。
  在商事制度改革中,信用承諾制度更多應用在工商登記領域,即在辦理各類市場主體注冊登記時,申請人根據相關規范性文件的要求,自愿作出某種承諾,并在領取營業執照后合法經營。申請人自愿將承諾內容納入市場主體信用記錄當中,并且向社會公布,接受監督;如果違法失信將承擔相應的法律責任。在市場監管部門的推動下,信用承諾制度已經在多地開展試點工作。如2016年4月,青島市實施新設立企業信用承諾制度,企業在設立之初需要作出8項信用承諾,不守信用的企業將面臨處罰,同時在融資授信方面受到影響;2018年5月,贛州市開始試行個體工商戶信用承諾簡易登記。
  商事登記類的承諾制度在具體的實施過程中,不同地區的適用領域、適用主體、承諾內容會有一些差異,但都將承諾作為一種自愿行為,沒有將簽訂承諾書作為商事登記的前置條件。
  安全生產類
  2016年1月,國務院安全生產委員會出臺《關于印發2016年安全生產工作要點的通知》,提出“要加快安全生產誠信體系建設應用,建立實施重大安全風險隱患公示、信用承諾和信用等級評定、不良信用記錄和‘黑名單’等制度,對接全國統一的信用信息共享交換平臺,強化失信聯合懲戒和守信聯合激勵”。自此,安全生產領域大范圍開始推行信用承諾制度。
  安全生產類承諾制度目前以強制方式推行實施,安全生產監督管理部門要求有關企業必須簽訂承諾書。
  行業監管類
  商事登記類信用承諾制度屬于民商法范疇,安全生產類信用承諾制度屬于行政法范疇,在我國經濟領域中還存在著不容忽視的經濟法范疇事項,即行業監管類信用承諾制度。以能源行業為例,就目前的實施情況來看,能源行業信用承諾制度以自愿性為主、強制性為輔,尚未實現全行業的貫徹落實。其他行業的信用承諾制度推行實施情況不一,總體上實施程度與商事登記和安全生產領域相比差距還比較大。

□北方工業大學 陳興華 柳 第 黃亞柯

(責任編輯:)

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